去年22家期貨公司接25份監(jiān)管函 資管業(yè)務(wù)成重災(zāi)區(qū)

    過去一年，期貨行業(yè)從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢不變。

    據(jù)不完全統(tǒng)計，2018年共有22家期貨公司（包括營業(yè)部）收到25份監(jiān)管函（責(zé)令改正、出具警示函）。其中不乏廣發(fā)期貨和華泰期貨等頭部期貨公司被采取監(jiān)管措施。

    此外，還有3家期貨公司(和合期貨、東方匯金期貨和大通期貨）遭遇行政處罰，合計被罰沒119.24萬元，12名相關(guān)責(zé)任人合計被罰48萬元。

    資管業(yè)務(wù)違規(guī)多

    從處罰內(nèi)容看，資管業(yè)務(wù)成為期貨公司違規(guī)的重災(zāi)區(qū)，共有8家期貨公司的資管業(yè)務(wù)存在問題，其中不乏國內(nèi)頭部期貨公司。

    例如，華泰期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在如下問題：一是為應(yīng)付檢查，公司于檢查進(jìn)場前一日對不滿足合同風(fēng)控要求的資管系統(tǒng)風(fēng)控設(shè)置進(jìn)行修改；二是投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范。

    另一家頭部期貨公司廣發(fā)期貨，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)則存在第三方投顧或投資經(jīng)理直接執(zhí)行投資指令、未經(jīng)交易員確認(rèn)的問題。

    最終，廣發(fā)期貨和華泰期貨雙雙被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

    另外6家期貨公司的資管業(yè)務(wù)也存在各種問題。其中，華融期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自有資金投資業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險未有效隔離；一德期貨、西部期貨、倍特期貨等的資管業(yè)務(wù)存在風(fēng)控方面的問題；和合期貨存在發(fā)行未辦理備案手續(xù)的資產(chǎn)管理計劃的違規(guī)行為；弘業(yè)期貨則存在違反合同約定將資管計劃募集期利息歸屬公司以及資管業(yè)務(wù)交易中存在不規(guī)范情形等。

    也有期貨公司因違規(guī)宣傳和營銷，被監(jiān)管頻頻處罰。

    中原期貨、德盛期貨、金信期貨、興證期貨等4家期貨公司均存在違規(guī)宣傳資管計劃的行為，華龍期貨的酒泉營業(yè)部則存在全員營銷行為。上述5家期貨公司均被證監(jiān)局處以責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

    期貨公司的內(nèi)部管理不合規(guī)，也屢遭處罰。例如，廣州金控期貨總部營銷部門存在異地租用辦公場地并提供開戶等服務(wù)的情形；福能期貨為個別居間人開立金仕達(dá)期貨交易結(jié)算管理系統(tǒng)賬戶，提供其開發(fā)客戶資料信息的查詢權(quán)限；五礦經(jīng)易期貨原長春營業(yè)部負(fù)責(zé)人的大學(xué)本科學(xué)歷無法認(rèn)證，備案信息存在虛假記載等。

    3家公司遭行政處罰

    除了被采取監(jiān)管措施外，2018年還有3家期貨公司遭遇監(jiān)管的行政處罰，分別是和合期貨、東方匯金期貨和大通期貨。3家公司合計被罰沒119.24萬元，12名相關(guān)責(zé)任人合計被罰48萬元。

    值得注意的是，3家期貨公司被罰的原因主要涉及凈資本和凈資產(chǎn)的比例不達(dá)標(biāo)或者為關(guān)聯(lián)方提供融資、借款等。

    根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。然而，和合期貨、東方匯金期貨均觸犯該條規(guī)定。

    2018年5月，山西證監(jiān)局查明，和合期貨自2016年10月26日至2017年6月12日，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不符合持續(xù)不得低于40%的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定。和合期貨被處以警告，并處以30萬元罰款，4位相關(guān)責(zé)任人分別被處以警告，合計被罰款17萬元。

    無獨有偶。東方匯金期貨在2016年1月至2017年6月報送的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，未按照證監(jiān)會風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定扣減凈資本。根據(jù)凈資本計算的有關(guān)規(guī)定追溯調(diào)整后，“凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備總額的比例”存在多個月度不達(dá)標(biāo)和預(yù)警情形，“凈資本與凈資產(chǎn)的比例”指標(biāo)存在不達(dá)標(biāo)和預(yù)警情形。

    此外，東方匯金期貨還為參股子公司東方匯金中投資產(chǎn)管理（北京）有限公司提供融資，遭到監(jiān)管處罰。2018年12月，吉林證監(jiān)局對東方匯金期貨給予警告，罰款20萬元；5名責(zé)任人分別被給予警告，合計被罰16萬元。

    大通期貨則是借款給股東哈爾濱工大集團(tuán)、哈爾濱工大風(fēng)投460萬元和5040萬元，獲得利息1.76萬元、21.32萬元。2018年8月，大通期貨被黑龍江證監(jiān)局給予警告，沒收違法所得（融資利息合計）23.08萬元，并處以46.16萬元罰款；3名負(fù)責(zé)人分別被給予警告，合計被罰款15萬元。