2024-2030年中國證券經(jīng)營行業(yè)市場全景調(diào)研及未來趨勢研判報告

第一章中國證券經(jīng)營行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析

第一節(jié) 證券經(jīng)營行業(yè)發(fā)展概況分析

一、證券經(jīng)營市場的發(fā)展階段

（一）中國證券經(jīng)營市場的建立

（二）全國統(tǒng)一監(jiān)管市場的形成

（三）依法治市和市場結(jié)構(gòu)改革

（四）多層次資本市場的建立

二、證券經(jīng)營行業(yè)的基本特征

（一）證券經(jīng)營行業(yè)的周期性特征

（二）證券經(jīng)營行業(yè)的區(qū)域性特征

三、證券經(jīng)營公司的發(fā)展情況

（一）證券經(jīng)營公司資產(chǎn)規(guī)模

（二）證券經(jīng)營公司經(jīng)營情況

（三）證券經(jīng)營公司網(wǎng)絡(luò)分布

（四）證券經(jīng)營公司從業(yè)人員

第二節(jié) 證券經(jīng)營市場發(fā)展?fàn)顩r分析

一、股票市場基本情況

（一）股票市場規(guī)模

（二）股票發(fā)行概況

（三）并購重組情況

（四）股票交易概況

二、股票市場交易情況

（一）股票總發(fā)行股本

（二）股票市價總值

（三）股票成交金額

（四）上證綜合指數(shù)

（五）深證綜合指數(shù)

三、債券市場基本情況

（一）交易所債券市場規(guī)模

（二）交易所債券市場融資情況

（三）交易所債券市場交易情況

四、私募市場基本情況

（一）私募基金總體情況

（二）資管業(yè)務(wù)發(fā)展情況

（三）私募產(chǎn)品報價情況

（四）中小企業(yè)私募債發(fā)行情況

五、證券經(jīng)營期貨市場投資者情況

（一）股票市場投資者情況

（二）期貨市場投資者情況

第三節(jié) 證券經(jīng)營行業(yè)競爭格局分析

一、證券經(jīng)營市場的競爭格局

（一）總體競爭格局

（二）行業(yè)的集中度

（三）行業(yè)利潤水平

二、證券經(jīng)營行業(yè)的進入壁壘

（一）行業(yè)準(zhǔn)入壁壘

（二）資本規(guī)模壁壘

（三）專業(yè)人才壁壘

（四）先發(fā)競爭優(yōu)勢

三、證券經(jīng)營市場相關(guān)機構(gòu)

（一）證券經(jīng)營期貨經(jīng)營機構(gòu)

（二）證券經(jīng)營投資咨詢公司

（三）證券經(jīng)營市場資信評級機構(gòu)

四、上市公司數(shù)量規(guī)模

第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r分析

一、網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營的發(fā)展?fàn)顩r

（一）互聯(lián)網(wǎng)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)試點

（二）互聯(lián)網(wǎng)對券商的影響

（三）網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營的發(fā)展?fàn)顩r

二、國外網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營模式

（一）E-trade模式

（二）嘉信模式

（三）美林模式

三、國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營模式

（一）券商自建網(wǎng)站模式

（二）獨立第三方網(wǎng)站模式

（三）券商與銀行合作模式

四、美國網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營的啟示

（一）美國網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營理念

（二）美國網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營模式

（三）網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營企業(yè)分析

五、網(wǎng)絡(luò)證券經(jīng)營市場發(fā)展趨勢

第二章中國證券經(jīng)營行業(yè)發(fā)展環(huán)境分析

第一節(jié) 證券經(jīng)營行業(yè)政策環(huán)境分析

一、證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管環(huán)境

（一）證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管體系

（二）證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管法規(guī)

二、證券經(jīng)營市場政府管制制度演變

（一）無實體性政府管制階段

（二）政府管制創(chuàng)建時期

（三）政府管制初級階段

（四）政府管制定型階段

三、證券經(jīng)營行業(yè)主要政策與規(guī)劃

（一）證券經(jīng)營行業(yè)主要政策解讀

（二）證券經(jīng)營行業(yè)相關(guān)發(fā)展規(guī)劃

第二節(jié) 證券經(jīng)營行業(yè)主要監(jiān)管舉措

一、推出滬港通

（一）滬港通試點的意義

（二）滬港通試點的內(nèi)容

（三）滬港通效果分析

二、改革創(chuàng)業(yè)板制度

（一）創(chuàng)業(yè)板首發(fā)制度改革

（二）建立創(chuàng)業(yè)板再融資制度

（三）改革退市制度

（四）建設(shè)中央監(jiān)管信息平臺

三、證券經(jīng)營業(yè)監(jiān)管展望

第三節(jié) 證券經(jīng)營行業(yè)經(jīng)濟環(huán)境分析

一、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟環(huán)境分析

（一）國內(nèi)生產(chǎn)總值及增長情況

（二）國家外匯儲備及增長情況

（三）人民幣匯率及其變化趨勢

（四）居民消費價格指數(shù)及變化

（五）貨物進出口總額及其增長

（六）居民人均收入情況及增長

（七）固定資產(chǎn)投資額及其增長

（八）消費品零售總額及其增長

（九）貨幣供應(yīng)量及其增長情況

（十）中國宏觀經(jīng)濟展望及預(yù)測

二、國際宏觀經(jīng)濟環(huán)境分析

（一）世界主要國家國內(nèi)生產(chǎn)總值

（二）主要經(jīng)濟體的經(jīng)濟形勢分析

（三）世界主要國家和地區(qū) C P I

（四）主要國家就業(yè)結(jié)構(gòu)與失業(yè)率

（五）主要國家貨物進出口貿(mào)易額

（六）世界經(jīng)濟運行主要影響因素

（七）世界經(jīng)濟展望最新預(yù)測分析

（八）外部環(huán)境對中國經(jīng)濟的影響

（七）世界經(jīng)濟展望最新預(yù)測分析

（八）外部環(huán)境對中國經(jīng)濟的影響

第三章國外證券經(jīng)營行業(yè)發(fā)展模式

第一節(jié) 國外證券經(jīng)營市場監(jiān)管模式

一、集中型為主的監(jiān)管模式

二、自律型為主的監(jiān)管模式

三、中間型為主的監(jiān)管模式

四、國外證券經(jīng)營監(jiān)管模式的啟示

第二節(jié) 全球主要交易所業(yè)務(wù)模式

一、全球主要交易所基本概況

二、綜合化交易所業(yè)務(wù)模式

（一）香港交易所業(yè)務(wù)模式

（二）德國交易所業(yè)務(wù)模式

（三）倫敦交易所業(yè)務(wù)模式

（四）納斯達克-OMX交易所

三、專業(yè)化交易所業(yè)務(wù)模式

（一）芝加哥商品交易所

（二）洲際交易所業(yè)務(wù)模式

（三）芝加哥期權(quán)交易所

四、交易所業(yè)務(wù)模式啟示與建議

第三節(jié) 主要交易所多層次市場研究

一、倫交所多層次市場體系改革研究

（一）倫交所多層次市場基本概述

（二）倫交所多層次市場改革邏輯

（三）倫交所多層次市場特點分析

（四）倫交所多層次市場發(fā)展現(xiàn)狀

（五）倫交所改革對對中國的啟示

二、德交所多層次市場研究及啟示

（一）德交所多層次市場體系概覽

（二）德交所多層次市場運行機制

（三）德交所多層次市場發(fā)展現(xiàn)狀

（四）德交所多層次市場經(jīng)驗啟示

第四章證券經(jīng)營公司各項業(yè)務(wù)開展情況

第一節(jié) 證券經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

一、證券經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的總體情況

（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模

（二）市場參與主體

二、證券經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易規(guī)模

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金率

三、證券經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的競爭格局

（一）市場集中度持續(xù)提升

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入情況

（三）行業(yè)托管證券經(jīng)營市值

（四）證券經(jīng)營從業(yè)人員結(jié)構(gòu)

四、國外網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展借鑒

（一）美國投行互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)

（二）韓國網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

五、證券經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前景展望

（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)面臨的問題

（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級

（三）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前景展望

第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)

一、投資銀行業(yè)務(wù)的總體情況

（一）股權(quán)融資業(yè)務(wù)情況

（二）公司債及可轉(zhuǎn)債

（三）并購重組業(yè)務(wù)情況

（四）場外市場情況

（五）創(chuàng)新業(yè)務(wù)情況

（六）組織架構(gòu)基本情況

二、投資銀行業(yè)務(wù)的國際比較

（一）股票發(fā)行市場的國際比較

（二）債券發(fā)行市場的國際比較

（三）并購重組交易的國際比較

三、投資銀行業(yè)務(wù)的前景展望

（一）投資銀行業(yè)務(wù)面臨的問題

（二）投資銀行業(yè)務(wù)的前景展望

第三節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

一、券商資管業(yè)務(wù)的發(fā)展概況

（一）券商資管業(yè)務(wù)的發(fā)展歷程

（二）券商資管業(yè)務(wù)的政策動向

（三）資管業(yè)務(wù)的發(fā)行產(chǎn)品數(shù)量

（四）資管業(yè)務(wù)的發(fā)行產(chǎn)品規(guī)模

（五）券商資管機構(gòu)的排名情況

（六）券商資管業(yè)務(wù)存在的問題

二、券商集合理財業(yè)務(wù)分析

（一）券商集合理財市場分析

（二）券商集合理財規(guī)模分析

（三）券商集合理財發(fā)行情況

（四）券商發(fā)行情況統(tǒng)計分析

三、券商集合理財業(yè)績分析

（一）券商集合理財業(yè)績排名

（二）股票型產(chǎn)品的業(yè)績表現(xiàn)

（三）債券型產(chǎn)品的業(yè)績表現(xiàn)

（四）混合型產(chǎn)品的業(yè)績表現(xiàn)

（五）貨幣型產(chǎn)品的業(yè)績表現(xiàn)

（六）FOF型產(chǎn)品的業(yè)績表現(xiàn)

（七）QDII型產(chǎn)品的業(yè)績表現(xiàn)

四、境外券商資管業(yè)務(wù)的經(jīng)驗及啟示

（一）境外券商資管業(yè)務(wù)的運作模式

（二）境外券商資管業(yè)務(wù)的產(chǎn)品工具

（三）境外券商資管業(yè)務(wù)的經(jīng)驗教訓(xùn)

（四）境外券商資管業(yè)務(wù)的經(jīng)驗啟示

五、券商資管業(yè)務(wù)的發(fā)展前景展望

（一）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的創(chuàng)新分析

（二）券商資管業(yè)務(wù)的未來發(fā)展趨勢

（三）券商資管業(yè)務(wù)的發(fā)展前景展望

第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)

一、全球融資融券交易的歷史演進

（一）開始產(chǎn)生階段

（二）監(jiān)管限制階段

（三）發(fā)展成熟時期

二、全球主要融資融券交易模式

（一）美國模式：分散授信模式

（二）日本模式：單軌制集中授信模式

（三）香港模式：中央結(jié)算公司授信模式

三、中國融資融券業(yè)務(wù)市場綜述

（一）融資融券市場交易規(guī)模

（二）融資融券市場開戶規(guī)模

（三）融資融券余額分布情況

四、中國融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展情況

（一）融資融券標(biāo)的兩度擴容

（二）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)全面發(fā)展

五、融資融券業(yè)務(wù)的前景展望

（一）融資融券業(yè)務(wù)面臨的問題

（二）融資融券業(yè)務(wù)的前景展望

第五節(jié) 投資業(yè)務(wù)

一、投資業(yè)務(wù)的總體情況

（一）傳統(tǒng)投資業(yè)務(wù)發(fā)展情況

（二）直接投資業(yè)務(wù)發(fā)展情況

（三）創(chuàng)新投資業(yè)務(wù)發(fā)展情況

二、投資業(yè)務(wù)的前景展望

（一）傳統(tǒng)投資業(yè)務(wù)前景展望

（二）直接投資業(yè)務(wù)前景展望

（三）創(chuàng)新投資業(yè)務(wù)前景展望

第六節(jié) 國際業(yè)務(wù)

一、國際業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r

（一）國際業(yè)務(wù)的發(fā)展特點

（二）國際業(yè)務(wù)發(fā)展具體情況

二、國際業(yè)務(wù)的前景展望

（一）國際業(yè)務(wù)面臨的問題

（二）國際業(yè)務(wù)的前景展望

第五章中國證券經(jīng)營關(guān)聯(lián)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

第一節(jié) 期貨

一、期貨業(yè)整體發(fā)展?fàn)顩r

（一）期貨市場發(fā)展?fàn)顩r

（二）期貨品種發(fā)展?fàn)顩r

（三）期貨公司發(fā)展?fàn)顩r

二、期貨公司基本狀況

（一）期貨公司整體情況

（二）期貨公司資本規(guī)模

（三）期貨公司代理業(yè)務(wù)

三、期貨公司財務(wù)狀況

（一）期貨公司資產(chǎn)規(guī)模

（二）期貨公司利潤情況

（三）期貨公司營業(yè)收入

（四）期貨公司稅收貢獻

四、期貨市場競爭狀況

（一）期貨交易手續(xù)費率情況

（二）期貨公司并購重組情況

（三）期貨公司營業(yè)部設(shè)立情況

（四）期貨公司經(jīng)營情況對比

（五）期貨行業(yè)的市場集中度

（六）期貨公司規(guī)模經(jīng)濟特征

五、期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r

（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展情況

（二）風(fēng)險管理公司業(yè)務(wù)情況

（三）投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展情況

第二節(jié) 銀行

一、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)展規(guī)模

（一）銀行業(yè)金融機構(gòu)數(shù)量規(guī)模

（二）銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員

（三）銀行業(yè)金融機構(gòu)資產(chǎn)總額

（四）銀行業(yè)金融機構(gòu)負債總額

二、銀行業(yè)金融機構(gòu)存貸款余額

（一）銀行業(yè)金融機構(gòu)存款余額

（二）銀行業(yè)金融機構(gòu)貸款余額

三、銀行業(yè)金融機構(gòu)存信貸結(jié)構(gòu)

（一）銀行業(yè)金融機構(gòu)涉農(nóng)貸款

（二）銀行業(yè)金融機構(gòu)企業(yè)貸款

四、銀行業(yè)金融機構(gòu)的發(fā)展能力

第三節(jié) 信托

一、信托業(yè)的資產(chǎn)管理規(guī)模

（一）資產(chǎn)管理規(guī)模及增長情況

（二）按來源劃分信托資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

（三）按功能劃分信托資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

二、信托業(yè)的資金信托規(guī)模

（一）資金信托規(guī)模及增長情況

（二）按運用方式劃分結(jié)構(gòu)分析

（三）按投向劃分資金信托結(jié)構(gòu)

三、信托業(yè)的經(jīng)營狀況分析

（一）信托業(yè)的固有資產(chǎn)總額

（二）信托業(yè)的經(jīng)營收入情況

（三）信托業(yè)的信托業(yè)務(wù)收入

（四）信托業(yè)的利潤總額分析

（五）信托業(yè)的人均利潤分析

第六章中國證券經(jīng)營行業(yè)區(qū)域市場分析

第一節(jié) 華北地區(qū)證券經(jīng)營市場分析

第二節(jié) 東北地區(qū)證券經(jīng)營市場分析

第三節(jié) 華東地區(qū)證券經(jīng)營市場分析

第四節(jié) 中南地區(qū)證券經(jīng)營市場分析

第五節(jié) 西南地區(qū)證券經(jīng)營市場分析

第六節(jié) 西北地區(qū)證券經(jīng)營市場分析

第七章中國證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營情況

第一節(jié) 中信證券經(jīng)營股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

第二節(jié) 海通證券經(jīng)營股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

第三節(jié) 國泰君安證券經(jīng)營股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

第四節(jié) 廣發(fā)證券經(jīng)營股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

第五節(jié) 華泰證券經(jīng)營股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

第六節(jié) 招商證券經(jīng)營股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

第七節(jié) 國信證券經(jīng)營股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

第八節(jié) 申萬宏源集團股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

第九節(jié) 光大證券經(jīng)營股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

第十節(jié) 東方證券經(jīng)營股份有限公司

一、企業(yè)發(fā)展簡況分析

二、企業(yè)經(jīng)營情況分析

三、企業(yè)經(jīng)營優(yōu)劣勢分析

圖表目錄

圖表：2019-2023年證券經(jīng)營公司規(guī)模情況（單位：萬億元，億元，倍）

圖表：2019-2023年證券經(jīng)營公司利潤和收入情況（單位：億元，%）

圖表：證券經(jīng)營公司營業(yè)部轄區(qū)分布（單位：家）

圖表：證券經(jīng)營公司從業(yè)人員規(guī)模及分布（單位：人）

圖表：2019-2023年交易所各債券品種現(xiàn)貨成交金額（單位：億元，%）

圖表：2023年私募基金管理人登記和私募基金備案情況統(tǒng)計表（單位：家，億元，只，%）

圖表：2019-2023年證券經(jīng)營期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模統(tǒng)計表（單位：億元，%）

圖表：2023年專業(yè)機構(gòu)投資者持有流通A股占比變化情況（單位：%）

圖表：2019-2023年期貨市場投資者交易情況（單位：萬手，億元）

圖表：2023年證券經(jīng)營投資基金數(shù)（單位：只）

圖表：2019-2023年境內(nèi)上市公司數(shù)（單位：家）

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